寶蘭德:東興證券股份有限公司關于北京寶蘭德軟件股份有限公司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見

時間:2019年11月15日 00:03:01 中財網
原標題:寶蘭德:東興證券股份有限公司關于北京寶蘭德軟件股份有限公司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見


東興證券股份有限公司

關于北京寶蘭德軟件股份有限公司

使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見



東興證券股份有限公司(以下簡稱“保薦機構”、“東興證券”)作為北京寶
蘭德軟件股份有限公司(以下簡稱“寶蘭德”、“公司”、“上市公司”)首次公開發
行股票并上市的保薦機構,根據《上海證券交易所科創板股票上市規則(2019年
4月修訂)》、《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監
管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》、《科
創板上市公司持續監管辦法(試行)》等法律、行政法規、部門規章及業務規則,
對公司擬使用閑置募集資金進行現金管理的事項進行了審慎核查,核查意見如下:

一、募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會《關于同意北京寶蘭德軟件股份限公司首次公開
發行股票注冊的批復》(證監許可【2019】1799號)核準,并經上海證券交易所
自律監管決定書(【2019】227號)批準,公司本次公開發行人民幣普通股1,000
萬股人民幣普通股,發行價格為79.30元/股,本次發行募集資金總額為79,300.00
萬元,扣除保薦承銷費、審計及驗資費、律師費、信息披露費、上市相關手續費
及材料制作費等發行費用合計人民幣8,296.96萬元(不含稅)后,募集資金凈額
為人民幣71,003.04萬元。2019年10月29日,本次發行的募集資金轉入發行人募集
資金專用賬戶,由天健會計師事務所(特殊普通合伙)對公司募集資金的資金到
位情況進行了審驗,并出具了《驗資報告》(天健驗【2019】1-154號)。公司已
對募集資金進行了專戶存儲。


截止本核查意見出具日,公司尚未使用募集資金進行項目投入,也未使用募
集資金進行現金管理。后續公司將嚴格按照《招股說明書》中披露的募投項目規
劃持續投入募集資金,確保募投項目的順利實施,提升公司整體競爭力。


二、募集資金投資項目情況


本次募集資金投資項目包括“軟件開發項目”、“技術研究中心項目”、“營銷服
務平臺建設項目”,具體情況如下:

序號


項目名稱


總投資額


利用募集資金投資額


1


軟件開發項目


18,402.94


18,402.94


2


技術研究中心項目


6,070.44


6,070.44


3


營銷服務平臺建設項目


3,954.80


3,954.80


合計


28,428.18


28,428.18




三、本次使用閑置募集資金進行現金管理的基本概況

(一)投資目的

為提高募集資金使用效率,合理利用閑置募集資金,在確保不影響募集資金
項目建設和使用、募集資金安全的情況下,為公司及股東獲取更多回報,公司擬
使用閑置募集資金進行現金管理,以增加資金收益、保持資金流動性。


(二)現金管理投資的產品品種

公司將按照相關規定嚴格控制風險,擬使用額度不超過人民幣5億元(包含
本數)的暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品(包
括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單等),且該等現金管理產品不得用
于質押,不用于以證券投資為目的的投資行為。


(三)投資額度、投資期限

公司計劃使用不超過人民幣5億元(包含本數)的部分暫時閑置募集資金進
行現金管理,在上述額度范圍內,資金可以滾動使用,使用期限自公司董事會審
議通過之日起12個月內有效。如遇募集資金專用賬戶余額不能滿足募集資金正常
支付的情況,公司將根據實際需要將已進行現金管理的募集資金歸還至募集資金
專用賬戶。


(四)決議有效期及實施方式

自公司董事會審議通過之日起12個月內有效,并授權董事長在授權額度和期
限內行使投資決策權及簽署相關法律文件等,具體事項由公司財務部負責組織實
施。



(五)信息披露

公司將依據上海證券交易所的相關規定,及時履行信息披露義務,不會變相
改變募集資金用途。


(六)現金管理收益分配方式

公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募
投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金,并嚴格按照中國證
監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用。


四、風險控制措施

1、公司董事會授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同文件,包括
但不限于選擇優質合作銀行、明確現金管理金額、期間、選擇現金管理產品品種、
簽署合同及協議等。公司財務總監負責組織實施,公司財務部具體操作,及時分
析和跟蹤銀行現金管理產品投向、項目進展情況,一旦發現或判斷有不利因素,
必須及時采取相應的保全措施,控制投資風險。


2、公司內部審計部負責審查現金管理的審批情況、實際操作情況、資金使
用情況及盈虧情況等,督促財務部及時進行賬務處理、并對賬務處理情況進行核
實。在每個季度末對所有銀行現金管理產品投資項目進行全面檢查,并根據謹慎
性原則,合理的預計各項投資可能發生的收益和損失,并向審計委員會報告。


3、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查,必要時可以聘
請專業機構進行審計。


4、公司必須嚴格按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理
和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修
訂)》以及公司《募集資金管理制度》等有關規定辦理相關現金管理業務。


五、對公司日常經營的影響

公司本次計劃使用閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募投項目所需
資金和保證募集資金安全的前提下進行的,不會影響公司日常資金正常周轉需要
和募集資金項目的正常運轉,亦不會影響公司主營業務的正常發展。同時,對暫


時閑置募集資金適時進行現金管理,能獲得一定的投資收益,有利于進一步提升
公司整體業績水平,為公司和股東謀取較好的投資回報。


六、相關審議程序

2019年11月14日,公司第二屆董事會第九次會議、第二屆監事會第七次會議
審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》,同意公司使用閑置
募集資金進行現金管理。公司獨立董事發表了同意意見。


七、專項意見說明

(一)監事會的結論性意見

公司監事會認為:根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管
理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年
修訂)》等相關法規和規范性文件的規定,公司擬使用部分暫時閑置募集資金進
行現金管理,有利于提高資金使用效率,增加公司資金收益,為公司及股東謀求
更多投資回報,且不改變募集資金用途,不存在損害公司及全體股東利益,特別
是中小股東利益的情形,符合公司和全體股東的利益。同意公司使用額度不超過
人民幣5億元(包含本數)的暫時閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項目
進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下進行現金管理。


(二)獨立董事的結論性意見

公司獨立董事認為:公司本次使用暫時閑置募集資金不超過5億元(包含本
數)進行現金管理,內容及審議程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公
司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規、規章及其他規范性文件和
公司《募集資金管理制度》的規定,且公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行
現金管理沒有與募集資金投資項目的建設內容相抵觸,不影響募集資金投資項目
的正常實施,不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東
利益的情形,符合公司發展利益的需要,有利于提高公司的資金使用效率,獲取
良好的資金回報。同意公司使用暫時閑置募集資金不超過5億元(包含本數)進
行現金管理。


八、保薦機構意見


保薦機構東興證券股份有限公司認為:發行人本次使用閑置募集資金進行現
金管理的事項已經公司第二屆董事會第九次會議和公司第二屆監事會第七次會
議審議通過,獨立董事已發表了明確的同意意見,已履行了必要程序,符合《上
市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證
券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等法律法規、規范性文件
以及《北京寶蘭德軟件股份有限公司募集資金管理制度》的相關規定,不存在變
相改變募集資金使用用途的情形,不影響募集資金投資計劃的正常進行,并且能
夠提高資金使用效率,符合公司和全體股東的利益。保薦機構對公司本次使用閑
置募集資金進行現金管理的事項無異議。


(以下無正文)




(本頁無正文,為《東興證券股份有限公司關于北京寶蘭德軟件股份有限公
司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁)







保薦代表人:
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胡偉昊
李鐵楠










東興證券股份有限公司



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