通達電氣:首次公開發行股票網下初步配售結果及網上中簽結果

時間:2019年11月15日 00:03:12 中財網
原標題:通達電氣:首次公開發行股票網下初步配售結果及網上中簽結果公告


廣州通達汽車電氣股份有限公司
首次公開發行股票


網下初步配售結果及網上中簽結果公告


保薦機構(
主承銷商


中信證券股份有限公司


特別
提示


廣州通達汽車電氣股份有限公司
(以下簡稱

通達電氣




發行人


)首
次公開發行
不超過
8,792.18
萬股
人民幣普通股(
A
股)(以下簡稱

本次發行



的申請已獲中國證券監督管理委員會證監許可

2019

2
145
號文核準


本次發

采用網下向符合條件的投資者詢價配售(以下簡稱

網下發行


)和網上向持
有上海市場非限售
A
股股份
和非限售存托憑證
市值的社會公眾投資者定價發行
(以下簡稱

網上發行


)相結合的方式進行。



發行人與
保薦機構(
主承銷商

中信證券股份有限公司(以下簡稱

保薦機
構(主承銷商)


)協商確定本次發行股份數量為
8,792.18
萬股
。回撥機制啟動前,
本次發行網下初始發行數量為
5,275.38
萬股,占本次發行總量的
6
0.0
%
;網上
初始發行數量為
3,516.80
萬股,占本次發行總量的
4
0
.
00
%


本次發行價格為人
民幣
1
0.07

/
股。

根據《
廣州通達汽車電氣股份有限公司
首次公開發行股票發行
公告》
(以下簡稱“
《發行公告》
”)
公布的回撥機制,由于
網上投資者初步有效申
購倍數

3
,
99.5
倍,
超過
150
倍,發行人和
保薦機構(
主承銷商

決定啟動回
撥機制,將本次發行股份的
50
.0
%
由網下回撥至網上


回撥

,網下最終發行
數量為
879.18
萬股,占本次發行總量的
10.0
%
;網上最終發行數量為
7,913.0
萬股,占本次發行總量
90.0
%
。回撥機制啟動后,網上發行最終中簽率為
0.0562579%




本次發行

繳款環節敬請投資者重點關注,
具體內容
如下



1
、網下投資者應根據《
廣州通達汽車電氣股份有限公司
首次公開發行股票
網下初步配售結果及網上中簽結果公告》
(以下簡稱“
《網下初步配售結果及網上
中簽結果公告》
”)
,于
2019

11 月
15 日(
T+2
日)
16:0

,按最終確定的發
行價格
與獲配
數量

及時足額繳納新股認購資金。




網上投資者申購新股中簽后

應根據《網下初步配售結果及網上中簽結果公
告》履行
繳款
義務,確保其資金賬戶在
2019

11 月
15 日

T+2
日)日終有足
額的新股認購資金,投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。



網下和網上投資者放棄認購部分的股份由
保薦機構(
主承銷商

包銷。



2
、當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發行數
量的
70%
時,
發行人和
保薦機構(
主承銷商

將中止本次新股發行,并就中止發
行的原因和后續安排進行信息披露。



3
、有效報價網下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網下投資者未及時
足額繳納認購款的,將被視為違約并應承擔違約責任,
保薦機構(
主承銷商


違約情況報中國證券業協會備案。網上投資者連續
12
個月內累計出現
3
次中簽
后未足額繳款的情形時,
自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起
6
個月
(按
180
個自然日計算,含次日)內不得參與新股、存托憑證、可轉換公
司債券、
可交換公司債券網上申購。



4
、本公告一經刊出,即視同向已參與網上申購并中簽的網上投資者和
網下
發行獲得配售的所有配售對象
送達獲配繳款通知。



一、
網上搖號中簽結果


根據《發行公告》,發行人和
保薦機構(主承銷商)

2019

11 月
14 日

T+1
日)上午在
上海市浦東
新區
東方路
778
號紫金山大酒店四樓
會議室
海棠廳
主持了
通達電氣
首次公開發行股票網上發行搖號

簽儀式。搖號儀式按照公開、公平、
公正的原則進行,搖號過程及結果已經上海市東方公證處公證。中簽結果如下:


末尾位數


中簽號碼


末“
4
”位數


6
608,
8608,
4608,
2608,
0608


末“
5
”位數


5
0120,
70120,
90120,
30120,
10120,
32854


末“
6
”位數


1
8490
8
,
684
908


末“
7
”位數


0
570769, 2570769,
4570769, 6570769, 8570769


末“
8
”位數


6
86801, 86801, 486801, 286801, 086801,
48060937, 56854757





末“
9
”位數


0
74206809




凡參與網上發行申購
通達電氣
A
股股票的投資者持有的申購配號尾數與上
述號碼相同的,則為中簽號碼。中簽號碼共有
79,130
個,每個中簽號碼只能認

1,0

通達電氣
A
股股票。



二、
網下發行申購情況及初步配售結果


(一)網下發行申購情況


根據《證券發行與承銷管理辦法》
(證監會令
〔第
14
號〕

的要求,
保薦機
構(主承銷商)
對參與網下申購的投資者資格進行了核查和確認。依據上海證券
交易所
(以下簡稱“上交所”)
網下申購電子平臺最終收到的有效申購結果,

薦機構(主承銷商)
做出如下統計:


本次發行的網下申購工作已于
2019

11 月
13 日

T
日)結束。

經核查確
認,
《發行公告》披露的
2,
619
家網下投資者管理的
6
,
596
個有效報價配售對象中


1
1
家網下投資者管理的
1
3
個配售對象未按照《發行公告》的要求進行網下申

,其余
2,
609
家網下投資者管理的
6,
583
個有效報價配售
對象

按照《發行公
告》的要求進行了網下申購,網下有效申購數量為
5,
189
,
90
萬股。




參與
網下申購的投資者具體
名單
如下表:


序號


網下投資者
名稱


配售對象
名稱


初步詢價時
擬申購價格


(元
/




初步詢價時
擬申購數量


(萬股)


1


王天森


王天森


1
0.07


80


2


樊水娥


樊水娥


10.07


80


3


李莉


李莉


10.07


80


4


黃宏


黃宏


10.07


80


5


林梅英


林梅英


10.07


80


6


朱新峰


朱新峰


10.07


80


7


李建流


李建流


10.07


80


8


富榮基金管理有限公司


富榮長贏
1
號單一資
產管理計劃


10.07


770


9


富榮基金管理有限公司


富榮長贏
2
號單一資
產管理計劃


10.07


770





1
0


富榮基金管理有限公司


富榮長贏
3
號單一資
產管理計劃


10.07


770


1
1


北京天竺空港經濟開發
公司


北京天竺空港經濟開
發公司


10.07


80


1
2


楊正躍


楊正躍


10.07


80


1
3


曾建友


曾建友


10.07


80




(二)網下初步配售結果


根據《
廣州通達汽車電氣股份有限公司
首次公開發行股票
發行安排及
初步詢
價公告》(以下簡稱


發行安排及
初步詢價公告》


)中公布的網下配售原則,發
行人和
保薦機構(
主承銷商

對網下發行股份進行
配售

各類網下投資者有效申
購及配售情況如下表:


配售對象


類型


有效申購股數
(萬股)


申購量

網下
有效申購數量
比例


獲配數量


(股)


獲配數量



網下發行


總量的比例


配售比例


A
類投資者


2,05,30


39.60%


5,4,05


61.92%


0.02648750%


B
類投資者


272,710


5.25%


721,9


8.21%


0.02647497%


C
類投資者


2,861,860


55.14%


2,625,746


29.87%


0.0917496%


合計


5,189,90


10.0%


8,791,80


10.0%


0.01694021%




以上配售結果符合《發行安排及初步詢價公告》中公布的網下配售原則,

中零股
1
08
股按照《發行安排及初步詢價公告》中
公布
的網下配售原則配售給

邦大健康靈活配置混合型證券投資基金


各配售對象獲配情況詳見
附表






保薦機構(
主承銷商

聯系方式


上述
網下投資者對本公告所公布的網下配售結果如有疑問,請與本次發行的
保薦機構(主承銷商)
聯系。具體聯系方式如下:


聯系電話:
075
-
2383518


聯系人:股票資本市場部


發行人:


廣州通達汽車電氣股份有限公司


保薦機構(
主承銷商):


中信證券股份有限公司





2019

1
1

1
5






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